宋丽萍：不断深化投资者适当性管理

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14日，深圳证券交易所举办了主题为“透明、合理、适度”的“促进理性投资、深化适度管理、会员营业部投资者保护培训交流活动”。深圳证券交易所总经理宋丽萍、中国证监会投资者保护局局长、深圳证监局局长出席会议并讲话。

宋丽萍表示，创业板投资者适宜性管理制度全面实施以来，适宜性管理已成为资本市场的一项重要的基本制度安排，深交所将继续深化适宜性管理，推进投资者导向的市场服务体系建设。

宋丽萍表示，中国有大量投资者，他们的个人素质和交易经验参差不齐。从实际出发，逐步建立具有中国特色的投资者适格制度，是保护投资者的根本措施。深化适度管理是加快资本市场关键制度改革的必要前提，是提高资本市场服务小微企业等薄弱环节能力的重要保证，是提高资本市场稳定性的制度基础。

宋丽萍强调，下一步深化适度性管理应坚持三个方向:一是加强分类管理，在客户分类的基础上加强对不同类型客户的指导和管理；二是适应客户需求，加大以客户需求为导向的产品开发力度，丰富适当管理的产品工具箱，为合适的投资者提供合适的产品；三是完善制度实施，结合客户特点，不断提高风险披露的有效性和针对性。

宋丽萍表示，深交所将与中国证监会和证券公司一道，继续深化适当性管理，以此为契机，推进投资者导向的市场服务体系建设。

中国证监会投资者保护局相关负责人表示，保护投资者合法权益始终是中国证监会工作的重中之重，证券营业部应在投资者保护工作中发挥应有的作用，尽职尽责，充分发挥投资者保护的主体作用。深圳证监局有关负责人强调，投资者是资本市场生存和发展的基础，投资者越成熟、理性，市场基础就越坚实。投资者保护与教育是促进资本市场健康稳定发展的基础建设工作，证券营业部是投资者教育最有效的课堂。

首次培训交流活动结束后，深交所将继续加强与当地证监局的合作，邀请深交所相关专家和业内知名学者担任培训讲师，并参观“会员营业部投资者保护培训交流活动”。深圳证券交易所也将于15日举行第10届“3.15”投资者权益保护在线咨询。