海通分析师遭罚百万

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中国证监会昨日通报了首例涉及证券分析师的市场操纵案件。当时海通证券机械行业首席分析师叶志刚(600837)通过“抢帽”买卖个股，被没收违法所得近32.6万元，罚款100万元，并被禁止上市5年。

据证监会相关人士透露，此案的举报者是叶志刚的前女友。据报道，中国证监会在收到举报材料后，对叶志刚进行了立案调查。

经核实，曾担任海通证券五级首席分析师的，在将海通证券研究所的研究报告发送给客户之前，曾于2006年9月至2009年4月利用本人及其控制的刘、任证券账户购买研究报告推荐的“G机电”、“夏工(600815)”和“中联重科(000157)”。

中国证监会有关负责人表示，叶志刚的行为是典型的“抢帽”操纵市场，其特征是证券公司的行业分析师利用职务之便进行“抢帽”操纵。作为该行业的首席分析师，叶志刚和大型经纪公司海通证券(Haitong Securities)都知道法律并违法。

此外，叶志刚在接受调查时极其不合作，甚至向有关方面坦白，这一度给调查带来困难。因此，中国证监会加大了对他们的处罚力度。

低级名词解释

所谓“抢帽”一般是指中介机构预先购买或持有相关证券，然后通过公开渠道对其进行评估或推荐和预测，以吸引其他投资者进入并通过股价波动获利的行为。这是目前股票市场操纵的主要方式。