宋丽萍：深化适当性管理利于市场稳定

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深圳证券交易所和新疆证监局昨天在乌鲁木齐联合举办了“会员营业部投资者保护培训交流活动”，主题为“透明、合理、适度”。本次活动旨在推动会员加强投资者保护，引导投资者理性投资，深化多层次资本市场投资者适宜性管理，共同促进资本市场健康理性投资文化的形成。深交所总经理宋丽萍、新疆证券监督管理局党组书记、局长侯立春参加培训活动并讲话。

宋丽萍在讲话中指出，自创业板全面实施投资者适宜性管理制度以来，适宜性管理已成为资本市场的一项重要的基本制度安排，是从根本上保护投资者权益的一项重要措施。我们要充分认识深化适度管理在资本市场改革和发展中的重要作用，增强紧迫感。深化适度管理是加快资本市场关键制度改革的必要前提，是提高资本市场服务小微企业等薄弱环节能力的重要保证，是提高资本市场稳定性的制度基础。

宋丽萍强调，中国幅员辽阔，投资者群体差异巨大，市场法律诚信基础薄弱。证券公司应充分认识到自己的主要责任，对客户利益采取高度负责的态度，重视投资者适宜性管理，承担忠诚责任和信任义务。一是加强分类管理，在客户分类的基础上，加强对不同类型客户的指导和管理。第二，满足客户需求，以客户需求为导向加强产品开发，丰富适当管理的产品工具箱，根据投资者情况推荐适当的产品和服务。三是完善制度实施，结合客户特点，不断提高风险披露的有效性和针对性。

侯立春表示，长期以来，中国证监会和系统内各单位都非常重视投资者教育和保护。投资者教育和投资者保护是一项系统的社会化活动，需要全社会特别是市场参与者的广泛参与。证券经营机构作为一个专业服务机构，作为投资者与资本市场之间的桥梁，应该回归职责，承担起保护投资者的责任。各证券营业部要积极适应改革、创新、发展的背景和环境，进一步拓宽思路，从加强投资者保护、实施投资者适宜性制度、根据不同需求创新产品和服务入手，有效提高服务投资者的能力和水平，促进辖区证券市场持续、稳定、健康发展。

当天，宋丽萍出席了“新疆经济与资本市场发展培训班”，并表示新疆中小企业上市资源培育将迎来快速发展阶段。服务新疆发展是资本市场服务西部大开发的亮点。深圳证券交易所将继续做好新疆发展与资本市场的对接工作。

宋丽萍从深交所多层次资本市场发展的角度谈了对新疆的工作思路和建议:一是紧密配合新疆产业发展规划和主体功能区建设规划，做好重点领域上市公司资源培育工作。二是为新疆上市公司提供高效的再融资平台，支持上市公司通过再融资做大做强。三是为产业整合提供并购平台。第四，充分发挥交易所贴近市场的优势，为新疆的发展提供更多的资本市场增值服务。第五，积极探索资本市场服务新疆发展的新工具和新渠道。