林治海：筹划券商主导区域柜台交易市场

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广发证券(000776)总裁林志海27日在中国(广州)国际金融交易博览会“广东产业资本融资创新论坛”上表示，券商将在推动产业结构调整和经济转型中发挥重要作用，广发证券已开始设计以券商为核心的区域性场外交易市场方案。本次论坛由《中国证券报》和广发证券联合主办，中国证监会广东证监局协办。

林志海表示，券商可以通过创新引领区域经济发展，包括交易方式的创新和多层次资本市场的发展。对于场外交易市场和区域交易市场，广发证券目前正在根据广东省政府的安排，设计一套以券商为核心的场外交易市场。券商的许多创新产品可以在未来的场外交易市场进行交易、清算、管理、匹配和实现，该市场可以与交易所的固定收益交易平台对接，包括上海证券交易所和深圳证券交易所的综合交易平台。在未来，经纪人的许多创新业务，包括交易业务和交易模式创新，都可以在柜台上实现。

「目前，证监会、交易所和经纪公司均在探索场外交易市场，而广发证券实际上已开始进行这方面的工作，包括交易系统的准备和整体方案的设计。我相信，下一个以经纪人为核心的区域性柜台交易市场将成为服务客户的一个非常重要的交易方式。”林志海说道。

为了多层次资本市场的发展，目前新三板主要是开放的。林志海介绍，广发证券在中国新三板预留了100多个项目，并与广东省20多家企业合作开展民间讨债，民间讨债已经申报或准备申报。

在产品创新方面，直接投资业务是证券公司近两年来快速发展的业务。“广发证券的直接投资业务目前在中国排名第三，我们已经投资了很多项目，很多项目已经上市。不过，券商的直接投资范围过去仅限于首次公开发行(IPO)，未来还会有很大的扩展，包括并购、重组以及向上游风投的延伸。”林志海说道。

林志海表示，广东建设金融强省的国际金融战略与广发银行的定位高度一致。广发证券将依托香港平台发展广发香港控股，并在全国证券公司中率先通过合资和并购加强和拓展公司的国际平台。“我们将在香港建立一支强大的团队，为大中型民营企业的海外发展提供服务，而国内投行团队则为国内中小企业的资本市场发展提供服务。”

此外，在债券和固定收益领域，公司还计划与实力雄厚的国际投资银行合作，扩大各类债券的发行和销售，包括大型金融债券、公司债券、企业债券和中小企业债券，以及银行间短期融资和中券业务。

“同时，我们的期货公司在国际化战略上也走在行业的前列，希望在国内期货公司中率先在国外设立分支机构，包括在英国或美国。具有境外期货交易所许可证，能够直接或间接代理商品期货交易。为此，广发银行也进行了多元化投资。”林志海表示，广发证券在2007年被认定为广东省领先的期货企业。

除了国际金融和产业金融，广东省成为金融强省的战略也提到了民生金融问题。林志海表示，广发证券积极在经济业务、资产管理业务、固定收益业务等领域创造各种新的金融产品，以满足客户财富管理的需求。目前，广发银行的现金增值资产管理计划及其他创新工具正在交易所审批过程中。