陈清泰：中国上市公司协会承担四任务

本篇文章2415字，读完约6分钟

“上市公司协会绝不是‘两个政府’，也不可能是上市公司的‘新婆婆’。”中国上市公司协会首任会长陈清泰15日在中国上市公司成立大会上接受记者采访时说。他强调，上市公司协会的主要目的之一是去政府化。这是成员企业非常关心的问题，也是市场中介组织必须具备的特征。协会的业务指导部门是证监会，但协会的定位不是监管职能的简单延伸。中国证监会是国务院依法设立的具有行政授权和监督职能的政府机构，协会是由会员企业发起，按照章程为会员团体服务的非政府组织。这两个组织性质不同，行使其职能的基础、工具和机制也不同。

陈清泰认为，该协会的工作人员不是公务员，而是服务员；该协会没有行政权力，不应寻求行政权力。中国证监会作为协会的业务主管，对协会的工作进行指导非常重要。然而，协会必须澄清其与监管机构之间的职能界限，并且永远不要将其立场与主管商业机构的权威相混淆。协会应当按照市场中间尽职原则，做好本职工作。该协会不行使行政权力，也不树立其形象，而是通过良好的服务赢得其成员的支持；通过有效的信息沟通和协调，赢得投资者和相关部门的信任。“也就是说，我们应该以有益于成员和社会的工作来确立我们的社会地位。我们必须依靠主管当局和大多数成员努力使该协会成为一个真正的市场自律的非行政性中介组织。”

陈清泰说，坚持非营利原则是协会区别于企业和各种营利机构的一个基本特征。坚持非营利可以使协会摆脱商业利益的漩涡，实现“无私的心和广阔的世界”。这样，协会可以公平对待每个会员，全心全意为会员群体服务，从会员的整体利益出发，为资本市场的健康发展服务。协会本身不从事商业活动或寻求商业利益。活动经费来源于会费、社会捐赠和服务费，费用应由会员和社会承担。协会按照非营利组织的财务和财产管理规则运作，并聘请独立审计机构定期审计协会会费的收入和支出，并向成员公布。

同时，面对上市公司的高层次需求，陈清泰表示，协会应该提供更高层次的服务。主要是与投资者、监管部门和政府机构建立沟通协调机制，及时反映成员公司的声音，积极争取参与上市公司相关政策法规的制定，维护成员公司的整体利益；开展调查研究，发现问题，提出问题，向有关方面提出政策建议，营造良好的发展环境；总结成功企业的经验，组织制定自律指引，促进公司治理的改善和公司水平的提高；为会员企业提供专业培训和服务。

陈清泰认为，上市公司协会应承担四项任务

首先，我们致力于提高上市公司的质量。资本市场是现代经济体系中资本资源配置的中心。资本所有者“投资收益、再投资收益”与上市公司“融资开发、再融资再开发”形成良性互动，实现双赢，是中国繁荣资本市场、振兴工业的主线。目前，我国总体上不存在资金短缺问题，但金融资本能否持续、顺利地转化为产业资本，很大程度上取决于上市公司的质量。中国正处于工业化的重要阶段，这是培育具有全球竞争力企业的最重要时期。上市公司通常是中国企业中最好的群体。它们不仅具有企业制度和融资的优势，还能接受市场和投资者的实时评估，并受到更严格的市场监管，这是培育中国具有国际竞争力企业的最重要增长点。协会应维护会员企业的长远利益，充分发挥贴近企业、了解企业的优势，通过调查总结、交流讨论、咨询培训等方式，为提升公司市场价值、培育具有全球竞争力的企业做出贡献。

二是促进公司治理的改善。公司治理结构的实质是妥善处理所有权和经营权分离所产生的委托代理关系。建立有效的公司治理是目前我国微观经济领域最重要的制度建设。良好的公司治理不仅可以保护包括中小股东在内的股东的利益，还可以保证公司的独立经营。它是所有权和经营权分离的制度基础，是公司的重要“软实力”。良好的公司治理与良好的运营相结合将受到投资者的青睐；糟糕的公司治理将迫使投资者用脚投票。多年来，上市公司在监管部门的指导下，在建立有效的公司治理方面进行了大量的探索，走在了各类企业的前面。然而，要建立一个规范、良好的公司治理，还有很长的路要走。目前，一些企业仍处于“似神而非神”的阶段。改善公司治理不仅涉及到公司本身，还涉及到公司治理的社会环境，包括法律环境、监管环境、市场中介组织、人才市场、投资者和社会意识，这些都是单个企业无法控制的。协会应充分发挥联系企业、与投资者和监管机构沟通的优势，通过调研总结成功经验，与投资者和相关部门协调，改善公司治理的外部环境，促进成员企业公司治理水平的提高。

三是促进良好企业文化的建立。资本市场的投资者无意干预企业经营，但他们要求被投资企业拥有良好的企业文化。作为一家上市公司，如何善待投资者、消费者、供应商和社区，如何处理公共关系都是不可回避的问题。公司的契约观念、诚实守信、依法经营、社会责任以及与投资者的关系都直接影响到公司的声誉、社会形象乃至企业的竞争力。大股东侵权、内幕交易、虚假披露、重筹资轻分红都是不良企业文化的表现。企业的一些行为需要受到法律法规的约束，但更多的需要受到由经营理念、价值观和企业文化形成的“软约束”的约束。强大的制度惯性使得今天重建企业文化非常困难。协会应充分发挥贴近市场、公司和监管部门的优势，引导和推动上市公司建立良好的企业文化。

第四是为成员企业服务。这个协会是由会员公司发起的。主要任务是表达成员企业的群体诉求，维护成员企业的群体利益，协调上市公司涉及的公共事务，进行自律。一般来说，它是为成员企业的共同利益服务的。

中国上市公司协会简介

中国上市公司协会。以下简称“协会”，是根据《中华人民共和国证券法》、《社会团体登记管理条例》等法律法规成立的全国性自律组织。，是一个非营利性的社会组织法人，以统一规范的资本市场为纽带，维护其成员的合法权益。

中国上市公司协会是会员自己的组织，是上市公司共同利益的代言人和监护人。这个组织将促进上市公司质量的提高，使上市公司能够更好地利用资本市场，加快自身发展。中国上市公司协会在转变政府职能的过程中可以取得巨大的成就。协会的住所位于中国北京。