内幕交易被判软禁 高盛前职员获刑三年

本篇文章965字，读完约2分钟

北京时间4月19日，高盛前雇员高森·尚卡尔因涉嫌内幕交易被纽约地方法院判处缓刑三年，并在最初六个月被软禁。

38岁的Shankar是对冲基金galleon group内幕交易案中20名被告之一。2009年，帆船集团内幕交易案爆发，涉案金额达4000万美元。帆船集团创始人拉吉·拉贾拉特南因内幕交易被判处11年监禁。

积极协助政府调查在法官面前为尚卡尔赢得了良好的印象。此外，尚卡尔的律师指出，他从内幕交易中给了无家可归的人5000美元，这也给了尚卡尔额外的积分，帮助他免于坐牢。

理查德沙利文法官还裁定尚卡尔必须支付25，000美元的罚款，并没收其约448，000美元的非法收入。

尚卡尔从2000年7月到2003年2月在高盛工作。然而，他在为对冲基金schottenfeld group llc(以下简称schottenfeld)工作时参与了内幕交易。Shankar承认，他从帆船集团前雇员、lanexa全球管理公司前分析师Zvi Goff处非法获得信息，并利用这些信息获利。

Goff主要通过收买目标公司的内部人员来获取内部信息。他首先买断了Lopes-Gray律师事务所的律师，该律师违反保密协议，将3com、avaya等公司的合并、重组和收购信息透露给另一名律师，然后将其交给Goff。此后，戈夫从穆迪分析师沙阿那里获得了希尔顿酒店将被私有化的内部消息，并获利63万美元。

2007年，尚卡尔在schottenfeld做交易员时，利用有关avaya inc、3com corp、希尔顿酒店集团、谷歌inc和kronos inc的非公开信息在股票交易中获利，并将非公开信息进一步传播给他人。

尚卡尔的律师说，他将面临长达37个月的监禁，内幕交易的利润不会超过45万美元。

去年，美国证券交易委员会根据《证券交易法》的有关规定，禁止尚卡尔从事证券交易、投资咨询、市政债券交易等相关服务，并指出尚卡尔要想重新申请相关资格，需要经过严格的考试，并满足一系列条件。

尚卡尔的律师向法院提交了50多封求职信，其中包括尚卡尔在高盛工作期间的两名前高盛同事和三名客户写的求职信。

然而，负责审判的法官沙利文坦率地承认，决定判决的一个重要变量不是辩方在法庭上证明尚卡尔是个好人的努力，而是尚卡尔自己在政府调查中的努力和他尽快合作的态度。