1个交易员令摩根大通亏了20亿

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凭借其在2008年全球金融风暴中的出色管理和自救策略，摩根大通被认为是华尔街上最后一家拥有行业尊严的银行。现在，它也遭遇了“滑铁卢”。

5月16日，继证交会和美联储之后，美国联邦调查局(fbi)开始调查摩根大通银行20亿美元的巨额损失，以确定相关人员在交易过程中是否有犯罪行为。

与此同时，美国参议院银行委员会还要求摩根大通(JP Morgan Chase)总裁兼首席执行官杰米戴蒙(Jamie Dimon)在国会作证，从而将这一事件提升到政治层面。

摩根大通的股价暴跌！

事情必须从两周前开始。

5月10日，华尔街很沉闷，除了没完没了的希腊问题，没有什么能引起人们的兴趣。

随着股市收盘铃声的响起，安东尼像往常一样脱下了交易员的制服，准备下班回家。安东尼回忆说:“我接到妻子的电话，还在讨论去哪里吃饭，突然听说摩根大通发生了什么事。””我飞快地跑向电脑。天哪，摩根大通的股价暴跌了！”

一瞬间，各大媒体争相报道，在最近短短的6周时间里，由于套期保值投资策略的失误，摩根大通银行的一笔信贷投资遭受了高达20亿美元的巨大损失。

另一方面，事件主角摩根大通公司临时召开紧急电话会议，向投资者和分析师解释情况。

除了摩根大通的股票，其他银行股也下跌。投资者非常清楚，摩根大通一直以其稳定的投资方式而闻名，其经营状况在华尔街无与伦比。就连摩根大通也有这样的问题，其他银行仍然不知道会发生什么。

尽管巨额投资亏损的细节仍不明朗，但许多投资银行和分析师首次下调了摩根大通的盈利预期和投资评级。在他们看来，20亿美元的资本损失远未伤害到摩根大通，但对其多年声誉造成的损失却难以挽回。

在这方面，摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)总裁兼首席执行官杰米戴蒙(Jamie Dimon)不得不承认，一切都是自己造成的，不能批准得太多。

鸡蛋打了我的脸

戴蒙责怪自己，对发生在摩根大通身上的事情感到恼火，觉得“像被鸡蛋打了一个耳光。”

事实上，作为美国最大的资产银行的掌舵人，56岁的戴蒙无疑是华尔街上一个有魅力的人物，被称为“华尔街之王”。在他30年的职业生涯中，他有各种各样的传奇，但他从未犯过如此尴尬的错误。

在戴蒙的领导下，摩根大通成功度过了金融危机，被业界一致认为是华尔街最稳定的银行。戴蒙还被评为世界上最令人敬畏的银行家之一。

戴蒙积极但谨慎，一直以风险管理著称，对成本控制几乎有严格的要求。现在他已经被植入了一个冒险的投资，而且不是轻易植入的，所以他怎么能放手呢？

此外，戴蒙还有一个近年来越来越熟悉的新形象，那就是“华尔街是反对加强银行监管的旗手”。

他不仅批评了旨在控制大银行自营交易的《金融监管法案》(Financial Supervision Act)中的沃尔克规则(Volcker Rule)，该规则将使金融机构的成本飙升，并降低金融体系的流动性，还直接批评了美联储(Federal Reserve)主席保罗沃尔克(Paul Volcker)“对资本市场一无所知”。

即使在巨额亏损之后，戴蒙也否认他们的投资违反了沃尔克规则，称这只是违反了戴蒙规则。

他还多次强调，此次损失是“孤立事件”，与其他银行无关，更没有代表性。

他说:“仅仅因为我们愚蠢并不意味着别人也愚蠢。”

然而，在制定沃尔克规则的最后阶段，摩根大通遭受了如此巨大的损失，怎么能不被当作借口呢？

一名交易员煽动数万亿美元的债券

摩根大通有一个庞大的组织，这次的损失来自一个叫首席信息官的部门，即“首席投资办公室”。

在摩根大通(JP Morgan Chase)首席投资官伊娜·德鲁的带领下，她与戴蒙年龄相仿，是华尔街银行业为数不多的身居高位的女性之一。她在摩根大通银行工作了30多年，去年年薪超过1500万美元，在整个公司排名第四。

该办事处的交易活动最初是为银行的其他资产提供对冲，以防止风险和损失。然而，近年来，其交易重心逐渐转移到大规模定向投注交易，手中资金越来越多，利润和影响力日益扩大。

在2008年的金融危机中，其他银行损失惨重，但德鲁领导的交易部门表现出色，这不仅巩固了她在公司的地位，也帮助她和戴蒙建立了深厚的互信。

问题或多或少与这种信任有关。

摩根大通的一些高管表示，由于利润丰厚(报价、信息和评论)，戴蒙越来越不关心首席投资官办公室的交易细节，因为把事情交给德鲁(Drew)真的让人放心，他也很重视风险管理。

直到4月6日,《华尔街日报》的头版报道了绰号“伦敦鲸”的摩根大通的一名交易员如何建立了一个巨大的“信用违约掉期”( cds)空头寸，一个人就能撼动数万亿美元的债券市场，这引起了戴蒙的注意。上一页12下一页