宋丽萍：退市制度对投资者适当性管理提出更高要求

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5月10日，深交所会同湖北、江苏证监局分别在武汉和南京举办了“投资者保护培训和会员营业部交易活动”两次会议，主题为“透明、合理、适度”。深交所总经理宋丽萍指出，主板和中小板退市制度的完善和完善将对适当性管理提出更迫切、更高的要求，证券公司应结合不同客户群体的特点，进一步加大工作力度，加快进度，确保质量，不断提高风险披露的有效性和针对性。

宋丽萍在参加武汉培训时指出，自创业板投资者适宜性管理制度全面实施以来，适宜性管理已成为资本市场的一项重要的基本制度安排和保护投资者权益的一项基本措施。我们应该充分认识资本市场改革和发展中深化适度管理的重要性和紧迫性。深化适度管理是加快资本市场改革创新的必要前提，也是提高资本市场稳定性、增强服务实体经济重点领域和薄弱环节能力的重要保证。中国幅员辽阔，投资者群体差异巨大，市场法律诚信基础薄弱。证券公司应充分认识到自己的社会责任，对客户利益采取高度负责的态度，尽快深化投资者适宜性管理的实施。

一是要不断探索客户风险评估和分类管理的方式方法，加大对客户交易行为的自律管理，防范和抑制新股投机；要加强对投资者的风险教育，清晰透彻地解释盲目投机的危害，避免投资者无意识地违反法律法规。二是要根据客户需求加大产品开发力度，落实证券公司创新发展大会精神，把握创新与发展、合规管理和风险控制的关系，根据投资者情况推荐合适的产品和服务，为创新发展奠定坚实基础。第三，要细化制度的实施。主板和中小板退市制度的完善和完善将对适度管理提出更迫切、更高的要求。证券公司应结合不同客户群体的特点，进一步加大工作力度，加快进度，确保质量，不断提高风险披露的有效性和针对性。