陈共炎：进一步推进证券公司创新发展时机成熟

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证券公司创新发展研讨会进入倒计时。中国证券业协会会长陈共炎在接受《中国证券报》专访时表示，进一步推进证券公司改革开放和创新发展的时机已经成熟，行业进入创新发展领先阶段的基本条件已经具备。在回应行业创新呼声时，他强调要加快新业务、新产品的创新进程，进一步改革风险控制指标体系，支持跨境业务发展，强化市场主导地位。他表示，协会将从七个方面引导证券公司创新深入发展，建立行业创新支撑和保障体系，研究建立创新容错机制。

2月以来，《中国证券报》等媒体报道了多家证券公司提出的一系列行业改革创新建议。对此，陈共炎表示，协会对行业创新问题进行了广泛研究，这些建议客观反映了当前行业的发展现状和需求，具有合理性。证券公司要成为真正的资本中介，服务实体经济，保护投资者利益，就要进一步增强自主创新能力，实现盈利模式和经营模式的转变，大力发展中间业务，争取业务结构更加均衡，实现长期稳定健康发展。

陈共炎强调，要支持证券公司维护和强化资本市场的中介属性，满足客户需求，服务实体经济，积极开展产品创新活动；加快新业务、新产品创新进程，放宽业务范围和投资方式限制，扩大证券公司销售的金融产品范围；

进一步改革证券公司风险控制指标体系，推进组织创新、上市、并购，做强做大；支持证券公司发展跨境业务，支持公司积极参与场外交易市场建设和中小企业私募债券试点项目；要进一步强化证券公司的市场主体地位，强化法人责任。证券公司的组织机构设置、分支机构的职能、信息系统建设等公司内部管理权限范围内的事项。，证券公司应该做出独立的决策。

“目前，证券业有着历史上最规范的运作、最稳定的融资和最坚实的基础，并积累了一定的行业创新经验。需要解决的是，这也是证券公司面临最大压力和挑战的时期之一。”陈共炎认为，证券业创新发展的直接目标是强化证券公司的市场主导地位，提高证券公司服务资本市场、客户和实体经济的中介能力。最终目标是通过完善中介服务功能，有效保护投资者的合法权益，促进资本市场与社会的和谐发展。

“创新不是一项运动，而是一个持续的过程。”他说，创新是一个系统工程，需要整个金融生态环境的支持和配合，而外部环境的改善不可能一蹴而就，需要一段时间逐步改善和解决。

陈共炎表示，下一步，协会将从七个方面引导证券公司创新向纵深发展:一是找准位置，回归岗位，尽职尽责，发挥协会专业委员会的作用，积极组织和推动相关专业领域的业务创新活动。二是完善产业创新工作机制，建立产业创新支撑和保障体系。研究建立创新容错机制，合理区分证券公司创新失误、操作失误和违规行为的界限，消除行业创新的后顾之忧。三是加强自律规则建设，为行业创新发展创造良好的自律制度环境。第四，完善创新业务的合规和风险控制机制。第五，切实推进投资者适当性制度，加强投资者合法权益保护。第六，推进行业人才建设，完善专业人才激励机制。第七，强化行业履行社会责任，促进证券业与社会和谐发展，改善行业创新环境。