庄心一呼吁：给券商创新留出空间

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中国证监会副主席庄鑫日前在博鳌亚洲论坛2012年年会上接受媒体采访时表示，除了中国证券业在规模、专业标准、盈利模式等方面与海外投资银行存在差距外，主要问题是缺乏创新，不能适应客户需求的变化和实体经济发展的需要。他指出，应该为证券公司预留足够的空空间，以提高其创新能力和服务水平。

庄新义表示，当前金融危机的原因有很多，其中一个公认的教训是投资银行过度创新和相应的监管不足。“一方面，投资银行过度创新，这在一定程度上表现为不切实际，脱离了实体经济的客观需要，也脱离了大多数客户的认知能力和风险管理能力；一方面，监管不到位，主要是因为相应的风险控制和合规管理没有跟上。”

他说，中国证券业经历了历史上类似的阶段。曾有一段时间，通过高息债务使杠杆率非常大，甚至挪用客户资金进行自我投资，造成了巨大的损失，给行业、市场和客户造成了巨大的危害。然而，经过综合治理，证券业的系统性风险已经得到化解，并逐步进入规范化发展的轨道。

庄新义表示，中国证券业目前正处于历史上最稳定的金融时期、最规范的运作和最坚实的基础，但核心竞争力不强，尚未形成不可替代的市场地位。与欧美投资银行相比，我国证券公司在规模、专业标准和盈利模式上存在较大差距，主要问题是缺乏创新，不能适应客户需求的变化和实体经济的发展。他透露，去年，中国证券业109家公司实现利润总额394亿元，为2007年以来的最低水平。

庄新义表示，应该为证券公司留出足够的空空间，以提高其创新能力和服务水平。“任何可以通过证券公司的自治、行业自律和市场约束解决的问题，都不应由监管部门干预和采取行动，行政审批应逐步取消。"

他指出，在加快证券公司创新发展的过程中，要继续按照自主渐进、安全共赢的原则推进证券业对外开放，通过“引进来、走出去”改善市场结构，吸收国际先进管理经验和技术，提升中国证券公司跨境业务能力。